老鼠仓！“80后”基金经理、“90后”券商研究员双双受罚

又有公募基金经理遭证监局处罚！资产管理规模超700亿元的公募基金公司从业人员，竟联合券商研究员操作“老鼠仓”，怎么回事？

惊现“老鼠仓”

12月28日，河北证监局公布的两则行政处罚决定书，揭露了一起联合“老鼠仓”交易。作为公募基金从业人员的徐远航，自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，利用借职务便利获取的未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易活动。这笔“老鼠仓”交易，主要涉及一只名为锦泓集团的股票。根据河北证监局公布的行政处罚决定书，徐远航负责申万菱信智能驱动基金的投资运营期间，在2021年4月12日至4月15日，完成了将锦泓集团纳入股票池、申请交易锦泓集团、下达买入指令等工作，在4月16日、4月19日，该基金持续买入“锦泓集团”，直到锦泓集团占基金净值的比例达到6%。然而，就在2021年4月15日至30日期间，徐远航利用共同路演、调研等活动机会，向一名券商研究员靳昕推荐锦泓集团，并传递锦泓集团在基金中的占比等未公开信息。图片来源：河北证监局据河北证监局公布的另一则行政处罚决定书，这位靳昕为长江证券研究所研究员。靳昕利用徐远航传递的信息，指导其父亲靳某，通过靳某账户在2021年4月15日先于基金买入锦泓集团，此后，又在4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。图片来源：河北证监局根据Wind数据，就在这一时期，锦泓集团股价经历了迅速拉升，在短短16天内，累计收获9个涨停板。2021年4月15日，锦泓集团开盘价为5.64元/股，随后多个交易日上涨， 2021年4月30日，报收14.19元/股。图片来源：Wind徐远航管理的申万菱信智能驱动基金，在2021年二季度末规模达到2.01亿元，若按6%估算，仅该基金就有约1200万元资金流入锦泓集团这只股票。作为一只规模不足100亿元的“小票”，锦泓集团在此后一段时间经历了股价的大起大落。截至12月28日收盘，锦泓集团收于6.71元/股，日内跌幅为3.17%，总市值仅23亿元。

80后基金经理与90后研究员同受处罚

公开资料显示，徐远航出生于1986年1月，自2011年起从事金融相关工作先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月加入申万菱信基金管理有限公司，担任行业研究员。2020年7月开始管理公募基金产品，旗下共两只基金——申万菱信智能驱动股票、申万菱信专精特新主题混合发起。其中，申万菱信智能驱动股票A在徐远航任期获得了46.48%的不错回报。图片来源：天天基金网Wind数据显示，截至三季度末，徐远航所在公募基金公司申万菱信管理规模超过700亿元，这一规模在所有公募基金公司中排名第66位。如今，徐远航对这两只基金的管理生涯已匆匆落幕。据申万菱信基金此前发布的公告，11月14日，徐远航因个人原因离任。与徐远航共同操作“老鼠仓”的研究员靳昕，出生于1992年，自2019年1月起担任长江证券研究员，因工作关系与徐某航结识，并利用从徐远航处获取的未公开信息， “指导”父亲炒股。河北证监局决定，徐远航的行为违反了《基金法》第二十条第（六）项的规定，对其责令改正，并处以五十万元的罚款。靳昕的行为则违反了《廉洁从业规定》第十条第（二）项规定，河北证监局决定对靳昕给予警告，并处以三万元的罚款。编辑：郑雅烁