华融证券更名后首次被罚！保荐生物谷期间存三项违规，国新证券遭监管警示

记者|陈靖

立案调查近4个月后，云南证监局决定对生物谷保荐机构国新证券采取出具警示函的监督管理措施，同时，拟对上述项目的保荐代表人梁立群、张见采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。

公开资料显示，生物谷是一家制药企业，2015年8月挂牌新三板，2020年7月作为精选层首批32家企业之一完成晋层，2021年11月15日平移至北交所上市。今年4月，生物谷自曝公司存在被控股股东非经营性资金占用的情况，随之在5月份被证监会立案调查，成为北交所首家被立案调查的企业。

云南证监局指出，国新证券（曾用名华融证券）在担任云南生物谷保荐机构持续督导期间存在以下三方面违规情况：

一是在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源，目前，生物谷控股股东占用公司资金2.57亿元。二是出具核查报告存在不真实、不准确。三是未采取充分的措施履行年报督导职责，未就年报督导中发现的重大问题及时向云南证监局报送正式书面报告。

《行政处罚事先告知书》显示，国新证券负责生物谷持续督导的保荐人梁立群、张见存在违规行为，拟对两人采取出具警示函的监管措施并对两人采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施。

云南证监局对国新证券两名保代的处罚决定为行政处罚事先告知书，而非最终决定书。

虽然保代罚单未最终落地，但基于上述种种行为，云南证监局在罚单中也明确提到，国新证券应当引以为戒，在从事持续督导工作中，严格遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

中证协官网显示，梁立群与张见均为资深保代人士。自2007年起，梁立群先后任职于东北证券、国新证券（原华融证券），2012年10月获得保代资格。

截至目前，其名下共有5个项目：2013年5月的通葡股份非公开发行，2017年1月的的吉比特首发上市，2020年7月的生物谷新三板精选层首发上市，2021年5月的依依股份首发上市，2022年1月的德石股份创业板首发项目。

张见的券商阅历更加丰富，自2004年起，其先后就职于华西证券、世纪证券、国都证券和太平洋证券。2012年加入国新证券（原华融证券），同年10月成为保荐代表人。目前其名下的4个项目中有3个为华融证券项目，分别是2013年5月的通葡股份非公开发行，2019年11月的西藏天路可转债，以及2020年7月的生物谷新三板精选层首发项目。

今年3月29日，证监会网站还公布了关于对国新证券（原华融证券）投资银行业务分管高管李虎采取出具监管谈话监管措施的决定。决定书显示，经查，国新证券（原华融证券）投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。

截至当前，国新证券共有24名保代，其中1位保代名下有诚信记录。

此次被罚是国新证券由华融证券正式更名后首次被监管处罚。去年12月，中国华融正式启动华融证券股权转让计划，拟在北京金融资产交易所挂出华融证券71.99%股权转让项目，标的股权价格为109.3亿元。

今年1月，中国华融公告，公司与国新资本签署国有产权交易合同，以109.3亿元转让华融证券股权。今年7月底，该交易完成，中国华融彻底退出华融证券，公司名称也正式更改为“国新证券”。